_____ kopya halinde derlenmiştir. Onaylıyorum ___________________________________ (baş harfleri, soyadı) _________________________________ ________________________________ _________________________________ ______________________________ ___________________________________ ________________________________ (işverenin adı, (yönetici veya diğer kişi, formu onaylamaya yetkili kurumsal ve yasal yetkilisi, adresi, telefon numarası, iş tanımı adresi) e-postayı, OGRN'yi, INN/KPP) "__ "___________ ____ şehir N _____ "__"___________ ____ şehir
Anonim şirket kurumsal sekreteri için İŞ TANIMI
1. GENEL HÜKÜMLER
1.1. Bu görev tanımı, "__________" anonim şirketinin (bundan sonra sırasıyla "Kurumsal Sekreter" ve "Kuruluş" olarak anılacaktır) kurumsal sekreterinin fonksiyonel görevlerini, haklarını ve sorumluluklarını tanımlar.
1.2. Şirket Sekreteri, Organizasyon Başkanının emriyle mevcut çalışma mevzuatının belirlediği prosedüre uygun olarak atanır ve görevden alınır.
1.3. Kurumsal Sekreter doğrudan _______________ Organizasyonuna rapor verir.
1.4. _______________ mesleki eğitime ve uzmanlık alanında _______________ yıllık iş tecrübesine sahip bir kişi, Kurumsal Sekreter pozisyonuna atanır (iş deneyimi gereklilikleri sunulmadan).
1.5. Şirket sekreteri şunları bilmelidir:
Rusya Federasyonu Medeni Kanunu, Rusya Federasyonu İdari Suçlar Kanunu, “Anonim Şirketlere İlişkin Federal Kanun”, “Menkul Kıymetler Piyasası” Federal Kanunu, hissedarların haklarını tanımlayan ve kurumsal faaliyetleri düzenleyen diğer düzenleyici yasal düzenlemeler yönetim organları, menkul kıymetlerin ihraç ve dolaşımına ilişkin prosedür;
Şirketteki kurumsal ilişkileri düzenleyen tüzük ve diğer belgeler;
Yönetim kurulu ve organlarının görevleri;
Hissedarların genel kurul toplantılarının ve yönetim kurulu toplantılarının hazırlanmasına ilişkin prosedür ve kuralların yanı sıra kurumsal yönetim prosedürlerinin uygulanması;
Şirket hakkında bilgilerin ifşa edilmesine ilişkin kurallar, menkul kıymetler piyasasındaki profesyonel katılımcıların çalışma prosedürü (şirketin sicil memurları, borsalar vb.);
Çalışmanın temelleri, tekel karşıtlığı ve vergi mevzuatı, özelleştirme mevzuatı; tahkim uygulaması;
Kurumsal Davranış Kuralları;
Uluslararası kurumsal mevzuatın temelleri;
Yurt içi ve yurt dışı ileri kurumsal yönetim uygulamalarını yansıtan düzenleyici belgeler;
Kurumsal çatışmaları çözme prosedürü;
Bilgi edinme, işleme ve aktarma yöntem ve araçları;
Teknik bilgi güvenliği konularına ilişkin metodolojik ve düzenleyici belgeler;
Bilgi teknolojileri, bilgi sistemlerinin kullanımına ilişkin prosedürler ve kurallar;
Müzakerelerin organizasyonu ve prosedürü;
Etik normlar ve kurallar, kurumsal davranışın ahlaki ve etik standartları.
1.6. Şirket Sekreterinin geçici yokluğu sırasında görevleri _______________'a devredilir.
2. FONKSİYONEL SORUMLULUKLAR
2.1. Şirket Sekreteri şunları gerçekleştirir:
Kuruluşun bölümlerinin ve yetkililerinin mevcut mevzuatın gerekliliklerine, Kuruluş Tüzüğüne ve hissedarların haklarının ve meşru çıkarlarının uygulanmasını garanti eden diğer belgelere uymasını sağlamak.
Kurumun yönetim kurulu ve diğer yönetim organlarının kurumsal yönetim uygulamalarının geliştirilmesine yönelik kararlarının hazırlanması, uygulanmasının izlenmesi çalışmalarına başkanlık etmek.
Kuruluşun yetkililerine ve hissedarlarına (bundan böyle "Hissedarlar" olarak anılacaktır) ve ayrıca yönetim kurulu üyelerine şirketler hukuku ve yönetim konularında danışmanlık yapmak.
Hissedarların genel kurul toplantılarının hazırlanması ve organizasyonunun yönetimi, Teşkilatın seçilmiş organlarına seçilme adayları da dahil olmak üzere, genel kurul gündeminde yer alan konularda Hissedarların önerilerinin değerlendirilmesi.
Kuruluşun yıllık raporunun ve genel kurul toplantıları için (yıllık ve olağanüstü) Hissedarlara sunulan diğer belgelerin hazırlanmasını sağlamak, yaklaşan genel kurul toplantısına ilişkin mesajların, oylamaların ve Hissedarların bu bilgilere erişiminin hazırlanmasını ve Hissedarlara dağıtılmasını organize etmek. Genel kurula katılma hakkına sahip kişilere verilmesi gereken, Örgüt tarafından alınan tamamlanmış oy pusulalarının kaydedildiği belgeler.
Hissedarlar genel kurulu tarafından seçilen sayım komisyonunun çalışmalarını izlemek, sayım komisyonundan tutanakları, oy pusulalarını, vekaletnameleri almak, oylama sonuçlarına ilişkin taslak rapor hazırlanmasına katılmak, Hissedarlar genel kurul tutanaklarını çözmek, Hissedarlar genel kurulunun hazırlanması ve düzenlenmesi ile ilgili diğer görevler.
Hissedarlar ve yönetim kurulu toplantıları için çalışma planları ve gündemlerin geliştirilmesi, yeni seçilen yönetim kurulu üyelerinin tanıtılması da dahil olmak üzere, yönetim kurulu toplantılarının hazırlanması ve yapılmasına ilişkin belirlenmiş kural ve prosedürlere uygunluğun sağlanması Teşkilatın faaliyetleri ve iç belgelerinin yöneticilere iletilmesi, yönetim kurulu üyelerine ve yönetim kurulu toplantısına davet edilen kişilerin gelecek toplantılara ilişkin bilgilendirilmesi, gündemde yer alan konulara ilişkin materyallerin kendilerine gönderilmesi.
Yönetim kurulu toplantılarına katılım.
Yönetim kurulu toplantı tutanaklarının tutulmasını organize etmek, saklanmasını sağlamak ve gerekiyorsa tutanakların veya yönetim kurulu tutanaklarından alıntıların gerçekliğini belgeleyen kopyalarını çıkarmak.
Bilgilerin kamuya açıklanması mekanizması aracılığıyla da dahil olmak üzere, Örgüt hakkında kanunla belirlenen bilgilerin yanı sıra Kuruluşun tüzüğü ve diğer belgelerinin ifşa edilmesine ilişkin prosedüre uygunluğun izlenmesi.
Kuruluşun yönetim kurulu faaliyetleri ve Hissedarlar toplantısına ilişkin belgelerin saklanmasını ve burada yer alan bilgilere Pay Sahiplerinin erişimini düzenlemek, belgelerin suretlerini çıkarmak, gerçekliğini tasdik etmek.
Kurumsal yönetim ve Pay Sahipliği haklarının uygulanması konularında Pay Sahiplerinden gelen itiraz ve taleplerin muhasebeleştirilmesi ve değerlendirilmesi.
Kuruluşun yönetimindeki mevcut mevzuatın gerekliliklerine ve iç belgelere uyulmamasına ilişkin tüm gerçekler hakkında yönetim kurulunu bilgilendirmek.
Hissedarların haklarının genişletilmesini ve kurumsal yönetime katılımlarını teşvik eden, Kuruluşun Hissedarlarının kayıtlarını tutma sisteminden bilgi talepleri ve alınması.
Kurumsal hukuki ilişkilerin ve menkul kıymetler piyasasının düzenlenmesi ile ilgili konularda menkul kıymetler piyasasındaki profesyonel katılımcılarla ve devlet organlarıyla etkileşim.
Kurumsal yönetim konularında yasal raporlamaların hazırlanmasına liderlik etmek.
Genel kurul ve yönetim kurulu tarafından alınan kararların uygulanmasının izlenmesi.
Kayıtlı menkul kıymet sahiplerinin sicilini tutma prosedürüne uyum, büyük işlemleri ve ilgili taraf işlemlerini onaylama prosedürü, Kuruluşun hisselerini ihraç etme prosedürü, Hissedarların yerleştirme haklarını kullanma dahil olmak üzere belirlenmiş kural ve prosedürlere uygunluğun sağlanması bunlar ve Hissedarların haklarını ve mülkiyet çıkarlarını korumayı amaçlayan diğer prosedürler.
Kuruluşun ve/veya Hissedarlarının zarar görmesini önleyecek tedbirleri almak.
Yüksek düzeyde ticari faaliyetin sağlanmasına, piyasa katılımcıları arasındaki ilişkilerde etiğe uyumun ve kurumsal davranışın ahlaki ve etik standartlarının sağlanmasına katkıda bulunmak.
3. HAKLAR
Şirket sekreteri şu haklara sahiptir:
3.1. Şirket Sekreterinin faaliyetleri ile ilgili gerekli malzeme ve belgeleri talep etmek ve almak.
3.2. Şirket Sekreterinin yetkisine giren üretim faaliyetlerine ilişkin operasyonel sorunları çözmek için üçüncü taraf kurum ve kuruluşların departmanlarıyla ilişkiler kurmak.
4. SORUMLULUK
Şirket Sekreteri aşağıdakilerden sorumludur:
4.1. Kişinin fonksiyonel görevlerini yerine getirememesi.
4.2. İşin durumu hakkında yanlış bilgi.
4.3. Örgüt Başkanının emir, talimat ve talimatlarına uymamak.
4.4. Kuruluşun ve çalışanlarının faaliyetlerine tehdit oluşturan güvenlik düzenlemeleri, yangın güvenliği ve diğer kuralların tespit edilen ihlallerini bastırmak için önlemlerin alınmaması.
4.5. İş disiplinine uygunluğun sağlanamaması.
5. ÇALIŞMA KOŞULLARI
5.1. Şirket Sekreterinin çalışma saatleri Organizasyon içerisinde oluşturulan İç Çalışma Yönetmeliğine uygun olarak belirlenir.
5.2. Operasyonel ihtiyaçlar nedeniyle, Şirket Sekreterinin iş gezilerine (yerel olanlar dahil) gitmesi gerekmektedir.
5.3. _______________ uyarınca işveren, Şirket Sekreterinin etkinliğini değerlendirir. Etkinliği değerlendirmeye yönelik önlemler seti _________________ tarafından onaylanmıştır ve şunları içerir:
- __________________________;
- __________________________;
- __________________________.
Görev tanımı _______________________ _____________________________________________________________________________ temel alınarak geliştirilmiştir.
(belgenin adı, numarası ve tarihi) Yapısal birim başkanı _____________________________ _____________________ (harfler, soyadı) (imza) "__"___________ ____ şehir Kabul eden: hukuk servisi _____________________________ ______________________ (harfler, soyadı) (imza) "__"___________ ____ şehir talimatları okudu: (veya: talimatları aldı) _____________________________ ___________________ (baş harfler, soyadı) (imza) "__"___________ ____ g.
Bir anonim şirketin kurumsal sekreteri için tipik bir iş tanımı örneğini dikkatinize sunuyoruz, örnek 2019. Bu göreve, kurumsal yönetim alanında daha yüksek mesleki (hukuki veya ekonomik) eğitime ve özel eğitime sahip olan ve yönetim pozisyonları da dahil olmak üzere yüksek mesleki eğitime sahip uzmanların doldurduğu pozisyonlarda en az 5 yıllık mesleki deneyime sahip bir kişi atanabilir. Unutmayın, anonim şirkette şirket sekreterinin her talimatı bir makbuz karşılığında elden düzenlenir.
Aşağıda bir anonim şirketin kurumsal sekreterinin sahip olması gereken bilgilere ilişkin tipik bilgiler verilmektedir. Görevler, haklar ve sorumluluklar hakkında.
Bu materyal, web sitemizin günlük olarak güncellenen devasa kütüphanesinin bir parçasıdır.
1. Genel hükümler
1. Bir anonim şirketin kurumsal sekreteri, yöneticiler kategorisine girer.
2. Bir anonim şirketin kurumsal sekreteri, kurumsal yönetim konusunda daha yüksek mesleki (hukuki veya ekonomik) eğitime ve özel eğitime sahip ve yüksek mesleki eğitime sahip uzmanların doldurduğu pozisyonlarda uzmanlık alanında en az 5 yıllık deneyime sahip bir kişidir. Yönetim pozisyonları dahil.
3. Bir anonim şirketin kurumsal sekreteri, _________ (pozisyon) tavsiyesi üzerine __________ kuruluş (yönetici, yönetici) tarafından işe alınır ve görevden alınır.
4. Bir anonim şirketin kurumsal sekreteri şunları bilmelidir:
— Rusya Federasyonu Medeni Kanunu,
- Rusya Federasyonu İdari Suçlar Kanunu,
— “Anonim Şirketlere İlişkin” Federal Kanun,
- hissedarların haklarını tanımlayan ve kurumsal yönetim organlarının faaliyetlerini, menkul kıymet ihraç ve dolaşım prosedürünü düzenleyen diğer düzenleyici yasal düzenlemeler;
- şirketteki kurumsal ilişkileri düzenleyen tüzük ve diğer belgeler;
- yönetim kurulu ve organlarının görevleri;
- hissedarlar genel kurul toplantılarının ve yönetim kurulu toplantılarının hazırlanmasına ilişkin prosedür ve kuralların yanı sıra kurumsal yönetim prosedürlerinin uygulanması;
- şirket hakkındaki bilgilerin açıklanmasına ilişkin kurallar, menkul kıymetler piyasasındaki profesyonel katılımcıların çalışma prosedürü (şirketin sicil memurları, borsalar vb.);
— emeğin temelleri, tekel karşıtı ve vergi mevzuatı, özelleştirme mevzuatı;
— tahkim uygulaması;
— Kurumsal Davranış Kuralları;
- uluslararası kurumsal mevzuatın temelleri;
— gelişmiş yerli ve yabancı kurumsal yönetim uygulamalarını yansıtan düzenleyici belgeler;
- kurumsal çatışmaları çözme prosedürü;
- bilgi edinme, işleme ve iletme yöntemleri ve araçları;
— teknik bilgi güvenliği konularına ilişkin metodolojik ve düzenleyici belgeler;
- bilgi teknolojileri, bilgi sistemlerinin kullanımına ilişkin prosedürler ve kurallar;
- Müzakerelerin yürütülmesine ilişkin organizasyon ve prosedür;
— etik normlar ve kurallar, kurumsal davranışın ahlaki ve etik standartları.
5. Bir anonim şirketin kurumsal sekreteri, faaliyetlerinde aşağıdakiler tarafından yönlendirilir:
- Rusya Federasyonu mevzuatı,
— Kuruluşun tüzüğü (yönetmelikleri),
- __________ organizasyonunun emirleri ve talimatları (genel müdür, direktör, yönetici)
- bu iş tanımı,
— Kuruluşun iç çalışma düzenlemeleri.
6. Bir anonim şirketin kurumsal sekreteri doğrudan şu kişiye rapor verir: _________ (pozisyon)
7. Anonim şirketin kurumsal sekreterinin yokluğunda (iş gezisi, tatil, hastalık vb.), görevleri, _________ kuruluş (pozisyon) tarafından belirlenen şekilde atanan ve ilgili hakları alan bir kişi tarafından yerine getirilir. , yükümlülükler ve kendisine verilen görevlerin yerine getirilmesinden sorumludur.
2. Anonim şirkette kurumsal sekreterin görev sorumlulukları
Anonim şirketin kurumsal sekreteri:
1. Anonim şirketin (bundan sonra şirket olarak anılacaktır) bölümlerinin ve yetkililerinin, mevcut mevzuatın, şirket tüzüğünün ve ayrıca haklarının ve meşru çıkarlarının uygulanmasını garanti eden diğer belgelerin gerekliliklerine uymasını sağlar. hissedarlar.
2. Şirketin yönetim kurulu ve diğer yönetim organlarının kurumsal yönetim uygulamalarının geliştirilmesine ilişkin kararlarının hazırlanması çalışmalarına başkanlık eder, bunların uygulanmasını izler.
3. Şirketin yetkilileri ve hissedarlarının (bundan böyle hissedarlar olarak anılacaktır) yanı sıra yönetim kurulu üyelerine de şirketler hukuku ve yönetim konularında danışır.
4. Hissedarların genel kurul toplantılarının hazırlanmasını ve organizasyonunu, şirketin seçilmiş organlarına seçilme adayları da dahil olmak üzere genel kurul gündeminde yer alan konularda hissedarların önerilerinin değerlendirilmesini yönetir.
5. Anonim şirketin yıllık faaliyet raporunun, genel kurul toplantıları için pay sahiplerine sunulan diğer belgelerin (yıllık ve olağanüstü) hazırlanmasını, yaklaşan genel kurul toplantısına ilişkin mesajların, oy pusulalarının hazırlanmasının ve pay sahiplerine dağıtılmasının organizasyonunu sağlar. Genel kurula katılma hakkı bulunan kişilere ibraz edilmesi gereken belgelere pay sahiplerinin ulaşabilmesi, şirkete ulaşan tamamlanmış oy pusulalarının kayıt altına alınması.
6. Hissedarlar genel kurulu tarafından seçilen sayım komisyonunun çalışmalarını izler, sayım komisyonundan tutanakları, oy pusulalarını, vekaletnameleri alır, oylama sonuçlarına ilişkin taslak raporun hazırlanmasına, hissedarlar genel kurul tutanaklarına katılır Genel kurul toplantısının hazırlanması ve yapılması ile ilgili diğer görevleri çözer.
7. Hissedarlar ve yönetim kurulu toplantıları için çalışma planları ve gündemlerin geliştirilmesi, yeni seçilen yönetim kurulu üyelerinin tanıtılması da dahil olmak üzere, yönetim kurulu toplantılarının hazırlanması ve yapılmasına ilişkin belirlenmiş kural ve prosedürlere uyumu sağlar. şirketin faaliyetleri ve şirket içi dokümanların yönetim kuruluna bildirilmesi, yönetim kurulu üyelerine ve yönetim kurulu toplantısına davet edilen kişilere gelecek toplantılar hakkında bilgi verilmesi, gündemde yer alan konulara ilişkin materyallerin kendilerine gönderilmesi.
8.Yönetim kurulu toplantılarına katılır.
9. Yönetim kurulu toplantı tutanaklarının tutulmasını organize eder, bunların saklanmasını ve gerekirse düzenlenmesini sağlar, tutanakların kopyaları veya yönetim kurulu tutanaklarından alıntılar, bunların doğruluğunu tasdik eder.
10. Bilgilerin kamuya açıklanması mekanizması aracılığıyla da dahil olmak üzere, kanunla kurulan şirket hakkındaki bilgilerin yanı sıra şirketin tüzüğü ve diğer belgelerinin ifşa edilmesine ilişkin prosedüre uygunluğu izler.
11.Şirketin yönetim kurulu faaliyetleri ve hissedarlar toplantısı ile ilgili dokümanların saklanmasını ve hissedarların içerdikleri bilgilere ulaşmasını, dokümanların fotokopilerini çekerek gerçekliğini belgelendirmeyi düzenler.
12. Kurumsal yönetim ve pay sahipliği haklarının kullanımına ilişkin konularda pay sahiplerinden gelen itiraz ve talepleri takip eder ve değerlendirir.
13. Şirketin yönetimiyle ilgili yürürlükteki mevzuat gerekliliklerine ve iç belgelere uyulmamasına ilişkin tüm gerçekler hakkında yönetim kurulunu bilgilendirir.
14. Şirketin pay sahiplerinin sicilinin tutulması için sistemden bilgi talep eder ve alır, pay sahiplerinin haklarının genişletilmesini ve kurumsal yönetime katılımlarını teşvik eder.
15. Kurumsal hukuki ilişkilerin düzenlenmesi ve menkul kıymetler piyasası ile ilgili konularda menkul kıymetler piyasasındaki profesyonel katılımcılarla ve devlet organlarıyla etkileşime girer.
16. Kurumsal yönetim konularında yerleşik raporlamaların hazırlanmasını yönetir.
17. Genel kurul ve yönetim kurulu kararlarının uygulanmasını izler.
18. Kayıtlı menkul kıymet sahiplerinin kaydını tutma prosedürüne uyum, büyük işlemleri ve ilgili taraf işlemlerini onaylama prosedürü, şirket hisselerini ihraç etme prosedürü, hissedarların haklarını kullanma prosedürü dahil olmak üzere belirlenmiş kural ve prosedürlere uyumu sağlar. bunları yerleştirmek ve hissedarların haklarını ve mülkiyet çıkarlarını korumaya yönelik diğer prosedürler.
19. Şirketin ve/veya hissedarlarının zarar görmesini önleyici tedbirleri alır.
20. Yüksek düzeyde ticari faaliyetin sağlanmasına, piyasa katılımcıları arasındaki ilişkilerde etiğe uyumun ve kurumsal davranışın ahlaki ve etik standartlarının sağlanmasına katkıda bulunur.
3. Anonim şirkette şirket sekreterinin hakları
Bir anonim şirketin kurumsal sekreteri şu haklara sahiptir:
1. Teklifleri yönetimin değerlendirmesi için sunun:
- Bu talimatta belirtilen sorumluluklarla ilgili çalışmaları geliştirmek,
- Kendisine bağlı seçkin çalışanların teşvik edilmesi konusunda,
- üretim ve çalışma disiplinini ihlal eden işçilerin maddi ve disiplin sorumluluğuna getirilmesi.
2. Kuruluşun yapısal bölümlerinden ve çalışanlarından, iş görevlerini yerine getirebilmesi için gerekli bilgileri talep etmek.
3. Görevine ilişkin hak ve sorumluluklarını tanımlayan belgeler, resmi görevlerin yerine getirilme kalitesini değerlendirme kriterleri hakkında bilgi edinin.
4. Kuruluşun yönetiminin faaliyetleriyle ilgili taslak kararları hakkında bilgi edinin.
5. Organizasyon yönetiminin, organizasyonel ve teknik koşulların sağlanması ve resmi görevlerin yerine getirilmesi için gerekli olan yerleşik belgelerin yürütülmesi de dahil olmak üzere yardım sağlamasını talep edin.
6. Mevcut iş mevzuatı ile belirlenen diğer haklar.
4. Anonim şirketin kurumsal sekreterinin sorumluluğu
Bir anonim şirketin kurumsal sekreteri aşağıdaki durumlarda sorumludur:
1. Rusya Federasyonu çalışma mevzuatının belirlediği sınırlar dahilinde, bu iş tanımında öngörülen iş görevlerini uygunsuz performans veya yerine getirememek için.
2. Faaliyetleri sırasında işlenen suçlar için - Rusya Federasyonu'nun mevcut idari, cezai ve medeni mevzuatının belirlediği sınırlar dahilinde.
3. Kuruluşa maddi zarar vermek için - Rusya Federasyonu'nun mevcut çalışma ve medeni mevzuatının belirlediği sınırlar dahilinde.
Bir anonim şirketin kurumsal sekreterinin görev tanımı - örnek 2019. Anonim şirkette kurumsal sekreterin görev sorumlulukları, bir anonim şirkette kurumsal sekreterin hakları, bir anonim şirkette kurumsal sekreterin sorumlulukları.
Küresel pazara girmek, yatırımcılar ve kredi verenler açısından cazip hale gelmek için yönetimin kurulması gerekmektedir. Şirketin verimliliğini artırmak için kanunla personele yeni bir pozisyon eklendi: şirket sekreteri.
Bu kişi şirketin yüzüdür. Sekreteri sayesinde şirket çalışanları -yönetim kurulu, üst düzey yöneticiler ve anonim şirket sahipleri- arasında etkileşim meydana gelir.
Uluslararası ve Rus uygulamaları
Yabancı şirketlerde şirket sekreteri veya şirket sekreteri oldukça uzun zaman önce ortaya çıktı ve şirkette önemli bir yere sahip. Şirketin ana faaliyet alanlarının idaresindeki temel bağlantıdır. Bu büyük olasılıkla farklı ülkelerde gelişen yönetim düzeyi ve iş gelenekleri nedeniyledir.
Bazı ülkelerdeki yasal düzenlemeler, büyük kamu şirketlerinin kadrolarında bu pozisyonun bulunmasını gerektirmektedir. Örneğin:
- Şirketler Yasası 1985 (İngiltere).
- Şirketler Yasası 1991 (Avustralya).
2002 yılında Rus şirketlerinde kurumsal sekreterlerin görev ve yetkilerinden bahsedilmişti. Menkul kıymetler piyasası için yetkili federal düzeydeki komisyon, aynı yıl Rusya Federasyonu Hükümeti tarafından onaylanan bir Kurumsal Davranış Kuralları geliştirdi.
Her şeyden önce anonim şirketler bu pozisyonu çalışanlarına tanıtmak zorunda kaldılar ve bu sayede olumlu sonuçlar belli bir süre sonra fark edildi.
Rusya'da Şirket Sekreteri
Şirket sekreteri olarak çalışmak büyük bir sorumluluktur. Yönetim kurulunun şirketin diğer katılımcılarıyla olan ilişkilerinde garantördür. Sekreter, yasalara ve iç düzenlemelere uyarak tüm tarafların çıkarlarının korunmasını sağlar.
Ortaya çıkan anlaşmazlıkların çözülmesiyle yönetim kurulu ile yönetim kurulu arasındaki kanallar gözle görülür şekilde iyileşiyor. Önerilen kararların uygulanması üzerindeki kontrol ve bilgi işleme artar, bu da daha dengeli ve üretken yönetime katkıda bulunur.
Bu pozisyon kimler için uygundur?
Bu sorumlu pozisyon için birini seçmeden önce topluma karar vermekte fayda var. Bir şirket sekreterinin performansına dahil olan iş sorumluluklarının listesi oldukça geniştir. Örneğin, bu, yönetim kurulu üyelerine ve komitelere mesleki tavsiye sağlama, bilgi sağlama, hissedar toplantıları organize etme ve yürütme, çatışma durumlarını çözme, şirket içi dokümantasyonu sürdürme ve kanun çerçevesinde her türlü kurumsal eylem konularında yardımdır. Bu liste tam değil, ancak onun sayesinde bu pozisyonun kime emanet edilmesi gerektiğini anlayabilirsiniz.
Uygulamada avukatların çoğunlukla şirket sekreteri görevini yerine getirdiği gözlemlenmiştir. Kanun bilgisi, kayıt tutma ve bilgiyi açıklama gibi nitelikler onların lehinedir. Yasal koruma ve profesyonel yardım sağlayabilirler. Zayıf yönler arasında organizasyon becerilerinin eksikliği ve hissedar toplantılarının nasıl yapılacağına ilişkin yetersiz bilgi yer alıyor.
Hukuk departmanının başkanı oldukça iyi bir şirket sekreteri olabilir. Sıradan bir avukatın aksine yönetim becerilerine sahiptir. Küçük görevleri yerine getirmek için emrinde çalışanlardan oluşan bir ekibi var. Böyle bir adayın dezavantajları arasında küçük işler yapma konusundaki isteksizlik ve şirket için oldukça pahalı olabileceği gerçeği yer alıyor.
Çoğu zaman bir sekreterin çalışmalarını birleştiren bir baş muhasebeci vardır. Büyük olasılıkla, bu atama, diğer çalışanların görevlerini sık sık yerine getirmesinden kaynaklanmaktadır. Doğru, artılardan çok eksiler var. Belge akışının sağlanması ve monoton işlerin yapılması olumlu olarak adlandırılabilir. Dezavantajları ise kurumsal yönetim, kurumsal mevzuat, uyuşmazlık çözme becerileri konusundaki bilgi eksikliği, hukuk eğitimi eksikliği ve hissedar toplantıları düzenleme ve yürütme konusundaki yeterliliktir.
Verilen bilgilerden hiç kimsenin şirket sekreterinin yerini tamamen alamayacağı sonucuna varabiliriz. Anonim şirketin kurumsal sekreteri gerekli bilgiye tam olarak sahiptir. Doğru, bir kişinin kişisel nitelikleri, arzuları ve özlemleri önemlidir.
Pozisyon için temel gereksinimler
Yüksek sorumluluk, yüksek talepler anlamına gelir. Şirket sekreteri olarak böyle bir pozisyonun atanması yönetim kurulu tarafından gerçekleştirilir.
Ana gereksinimler tanımlanabilir:
- Yüksek öğrenim (yasal veya ekonomik).
- Hisse senedi piyasaları bilgisi (Rusça ve yabancı).
- Hissedarlar hukuku ve düzenleme taslaklarının hazırlanmasına ilişkin Rusya Federasyonu yasalarının bilgisi.
- Yönetim deneyimi, Rus ve uluslararası kurumsal yönetim ile ekonomik ve finansal faaliyetlerin temel standartları hakkında bilgi.
- Sorumluluk, girişkenlik, mizah anlayışı ve strese karşı yüksek direnç. Sorumluluğun yanı sıra çatışma durumlarını düzenleme yeteneği, organizasyonel ve analitik beceriler.
- PC'nin ücretsiz kullanımı.
Bir hissedar şirketin menkul kıymetleri döviz listelerinde yer alıyorsa, şirket sekreterinin uluslararası mevzuatı anlaması gerekir.
Şirket sekreterinin belirli işlevleri yerine getiren birkaç çalışanı olabilir. Şirketin büyüklüğüne göre sayıları yedi kişiye ulaşabiliyor. Kuruluşun sekreteri bizzat yönetim kuruluna veya genel müdüre rapor verebilir.
Pozisyonun faydaları
Görevleri göz ardı edilemeyecek bir şirket sekreteri olarak böyle bir pozisyonun önemini abartmak zordur. Bir anonim şirketin isteklerinin başarısını ve verimliliğini etkileyebilir. Bir şirketin hiyerarşik zincirindeki halkalar arasındaki iletişim eksikliği birçok soruna yol açabilir. Cezai ve idari sorumluluk, anonim şirketin itibar kaybı, hisse senedi fiyatlarında olası düşüş gibi sorunları öne çıkarabiliriz.
Yatırımcıların ve hissedarların güveni şirketin itibarına bağlıdır. Yönetimin kendi çıkarları doğrultusunda hareket etmesini beklerler. Anonim şirketin tüzük ve kanununda görev ve fonksiyonları belirtilen dernek sekreteri bu görevi en etkin şekilde yerine getirecektir.
Temel işlevler
Kurumsal sekreterin görevleri Kurumsal Davranış Kurallarında ayrıntılı olarak belirtilmiştir. Bu pozisyonun şirketteki rolünün önemi aşağıdaki gibi yetkilerle belirtilmektedir:
- hissedarlar toplantısına katılan herkesin bilgilendirilmesi;
- toplantıya katılacakların listesinin hazırlanması;
- oy pusulalarının hissedarlar toplantısına katılanlara dağıtılması;
- gerekli bilgilere erişimin sağlanması;
- toplantıda hissedarların ihtiyaç duyduğu materyallerin onaylı kopyalarının dağıtımı;
- toplantı sırasında herkesin ilgisini çeken soruların yanıtları ve danışma;
- tamamlanan oy pusulalarının toplanması ve sayım komisyonuna aktarılması;
- oylamanın nihai sonuçları hakkında;
- hukuki danışmanlık ve hissedar haklarının korunması.
Eğitim
Kurumsal sekreterlik eğitiminin bu konuda yardımcı olacağı bir pozisyonda niteliklerinizi geliştirme fırsatı vardır; Artan talep, daha yüksek maaş ve mesleğe yönelik artan taleplerle birlikte, Rusya'da her türlü eğitim kurumu ve iş seminerleri ortaya çıktı. Kurumsal sekreterlik dersleri alma fırsatı var.
Çözüm
Yabancı şirketlerin deneyimini benimseyen Rus şirketleri, kurumsal sekreterler kurumunun etkinliğini geliştiriyor ve başarılı organizasyonel faaliyetlerin yaratılmasını uyguluyor. Kurumsal yönetim dönüşümündeki değişiklikleri olumlu yönde göstermeye çalışıyorlar, böylece Rus anonim şirketlerinin imajını güçlendiriyorlar.
1. Kurumsal sekretere duyulan ihtiyaç
Birçok Rus anonim şirketi için kurumsal sekreterlik pozisyonu bir yenilik olacaktır. Bu arada, bu pozisyon ne JSC Kanununda ne de diğer yasal düzenlemelerde belirtilmemiştir. Şirket sekreterinin görev ve görevleri yalnızca Kurumsal Davranış Kuralları ile ayrıntılı olarak düzenlenmektedir.
Kurumsal sekreter, şirketin organlarının ve yetkililerinin, şirket hissedarlarının hak ve çıkarlarının uygulanmasını garanti eden prosedür gerekliliklerine uymasını sağlamak olacak şirketin özel bir yetkilisidir.
Şirket sekreteri, şirketin tüm yönetim organlarının iç kural ve düzenlemelere uyumunu sağlar. Şirket sekreteri, şirketin tüzüğü ve diğer dahili belgelerle bağlantılı olarak şirketin farklı yönetim organları arasındaki etkileşimin netliğini sağlar.
Bu durumda, hissedarlar genel kurulunun hazırlanması ve yapılması, yönetim kurulunun faaliyetleri, şirket hakkında bilgilerin saklanması, açıklanması ve sağlanması prosedürünün uygun şekilde yerine getirilmesinin özellikle önemli olduğunu belirtmekte fayda var. Bu prosedürler çoğunlukla hissedarların hak ve menfaatlerinin ihlaline yol açmaktadır.
Yalnızca gerekli mesleki niteliklere sahip olan ve bu faaliyeti toplumdaki diğer işlevlerin yerine getirilmesiyle birleştirmeyen daimi bir kişi, bu prosedürlere uyumu etkili bir şekilde sağlayabilir. Esasen şirket sekreteri, şirketin hissedarları, yönetim organları ve yetkilileri arasında yer alan bir kişidir. Kurumsal sekreter aracılığıyla tüm bilgiler hissedarlara iletilir ve hissedarlara şirket yetkilileri tarafından alınan kararları etkileme fırsatı sağlanır.
Kurumsal sekreter, yönetim kurulu üyelerine görevlerini yerine getirmelerinde yardımcı olur, özellikle sekreter aracılığıyla, yürütme organlarından gelen bilgiler yönetim kurulu üyelerine iletilir.
Şirket sekreteri, yönetim kuruluna bağlı ve sorumlu olmalı ve şirketin veya yetkililerinin iştiraki olmamalıdır.
Bir şirket sekreterinin atanmasına (seçilmesine) ilişkin prosedür ve böyle bir sekreterin görevleri şirket tüzüğünde belirlenir. Dernek sekreteri ya atanır ya da seçilir. JSC Kanunu, şirketin sekreterini atama veya seçme konusunda tam olarak kimin yetkili olduğunu belirtmemektedir. Kurumsal Davranış Kuralları bu sorumluluğu yönetim kuruluna yüklemektedir. Yönetim kurulu ayrıca şirket sekreteri ile yapılan sözleşmenin şartlarını, süresini ve ücret miktarını da belirlemek zorundadır.
2. Şirket sekreterinin işlevleri
Şirket sekreterinin işlevleri JSC Kanununda belirtilmemiştir. Yetkileri Kurumsal Davranış Kurallarında ayrıntılı olarak açıklanmıştır.
Şirket sekreteri, hissedarlar genel kurulunun organizasyonunda önemli bir rol oynamaktadır. Bu bağlamda sekreter:
Genel kurul toplantısına katılma hakkına sahip kişilerin bir listesini hazırlar veya bu listenin derlenmesi işini şirket sicil memuruna devreder;
Genel kurul toplantısına katılma hakkına sahip tüm kişileri bilgilendirir;
Genel kurul toplantısında sunulması gereken materyalleri hazırlar ve sınırsız erişim sağlar;
Genel kurul toplantısında hissedarlara sunulması gereken materyallerin kopyalarını tasdik eder ve dağıtır;
Genel kurul toplantısında usule ilişkin soruları yanıtlar;
Şirket sekreteri, yönetim kurulu üyelerinin bilinçli kararlar vermek için ihtiyaç duydukları bilgileri edinmelerine yardımcı olmada önemli bir rol oynar.
Şirket sekreteri, yönetim kurulu üyelerine kurumsal yönetime ilişkin mevzuat ve diğer düzenlemeleri açıklar. Aynı zamanda görevi kapsamına girmeyen konularda hukuki danışmanlık yapmamalıdır.
Şirketin sekreteri yönetim kurulu toplantılarını düzenler. Görevleri arasında konsey toplantılarının tüm üyelere duyurulması yer almaktadır. Kurallar, şirket sekreterinin yönetim kurulu toplantı tutanaklarını imzalamasını ve tutmasını tavsiye etmektedir.
Pay sahiplerinin haklarının korunması alanında şirket sekreterine belirli işlevler verilmiştir. Sekreter, şirketin hissedarlardan gelen talepleri uygun şekilde değerlendirmesini ve hissedarların taleplerini yönetim organlarına iletmesini sağlar. Ayrıca sorumluluğu, kurumsal çatışmaları da dikkate almak olacaktır. ve hissedarların sicilinin tutulmasıyla ilgili anlaşmazlıklar.
Şirket sekreteri bilgilerin açıklanmasıyla ilgili işlevleri yerine getirir: şirket belgelerinin saklanmasını sağlar; Pay sahiplerinin hukuka uygun olarak bilgiye sınırsız erişimini sağlar; hissedarlara verilen belgelerin kopyalarını tasdik eder.
1. Kurumsal sekretere duyulan ihtiyaç
Birçok Rus anonim şirketi için kurumsal sekreterlik pozisyonu bir yeniliktir. Bu pozisyon ne JSC Kanununda ne de diğer yasal düzenlemelerde belirtilmemektedir. Şirket sekreterinin görev ve görevleri yalnızca Kurumsal Davranış Kuralları ile ayrıntılı olarak düzenlenmektedir.
Şirket sekreteri, görevi şirket organlarının ve yetkililerinin şirket hissedarlarının hak ve çıkarlarının uygulanmasını garanti eden prosedür gerekliliklerine uymasını sağlamak olan şirketin özel bir yetkilisidir.
Şirket sekreteri, şirketin tüm yönetim organlarının iç kural ve düzenlemelere uyumunu sağlar. Şirket sekreteri, şirket tüzüğüne ve diğer iç belgelere uygun olarak şirketin farklı yönetim organları arasındaki etkileşimin netliğini sağlar. Bu durumda özellikle önemli olan, hissedarlar genel kurulunun hazırlanması ve yapılması, yönetim kurulunun faaliyetleri, şirket hakkında bilgilerin saklanması, açıklanması ve sağlanmasına ilişkin prosedürlere uygun şekilde uyulmasıdır, çünkü bu prosedürlere uyulmaması, hissedarların hak ve menfaatlerinin büyük çoğunluğunun ihlali.
Yalnızca gerekli mesleki niteliklere sahip olan ve bu faaliyeti toplumdaki diğer işlevlerin yerine getirilmesiyle birleştirmeyen daimi bir kişi, bu prosedürlere uyumu etkili bir şekilde sağlayabilir. Esasen şirket sekreteri, şirketin hissedarları, yönetim organları ve yetkilileri arasında bulunan bir kişidir. Kurumsal sekreter aracılığıyla tüm bilgiler hissedarlara iletilir ve hissedarlara şirket yetkilileri tarafından alınan kararları etkileme fırsatı sağlanır.
Şirket sekreteri, yönetim kurulu üyelerine görevlerini yerine getirmelerinde yardımcı olur, özellikle sekreter aracılığıyla, yürütme organlarından gelen bilgiler yönetim kurulu üyelerine iletilir.
Şirket sekreteri, yönetim kuruluna bağlı ve sorumlu olmalı ve şirketin veya yetkililerinin iştiraki olmamalıdır.
Şirket sekreterinin atanmasına ilişkin usul ve sekreterin görevleri şirket tüzüğünde belirlenir. Dernek sekreteri ya atanır ya da seçilir. JSC Kanunu, şirketin sekreterini atama veya seçme konusunda tam olarak kimin yetkili olduğunu belirtmemektedir. Kurumsal Davranış Kuralları bu sorumluluğu yönetim kuruluna yüklemektedir. Yönetim kurulu ayrıca şirket sekreteri ile yapılan sözleşmenin şartlarını, süresini ve ücret miktarını da belirlemek zorundadır.
2. Şirket sekreterinin işlevleri
Şirket sekreterinin işlevleri JSC Kanununda belirtilmemiştir. Yetkileri Kurumsal Davranış Kurallarında ayrıntılı olarak açıklanmıştır.
